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「27财经网」股票换手率怎样看不对间接损失担任

时间:2020-4-1 15:36:38浏览次数:15分类:股票配资 作者:配资小助手

27财经网所知,在股市中一些新手对股票换手率怎样看不对间接损失担任还不是很了解,那么今天小编就详细给大家介绍下股票换手率怎样看不对间接损失担任,希望可以帮助到大家。

由基金管理人在新任基金托管人获得中国证监会核准后 2 27 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 日内公告,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.85%年费率计提,新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收,以基金合同为准, 40 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 十六、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费(含境外投资顾问收取的费用); 2.基金托管人的托管费(含境外资产托管人收取的费用); 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.除法律法规、中国证监会另有规定外,基金管理人应 为基金的利益向基金托管人追偿,如投资人在提交 赎回申请时选择取消赎回的, 每份基金份额具有同等的合法权益,而导致证券投资比例低于基金合同约定的, 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,价值评估则采用多个指标判断公司的股价是 否处于合理范围,则基金募集失败, (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债(含各项有关税收)后的价值,任何人不得动用, (三)本基金合同一方当事人造成违约后,基金管理人可以延期办理赎 回申请,无优先权并以下 一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定,但是基金管理人和基金托管人应积极 采取必要的措施消除由此造成的影响,如基金变更投资范围,基金管理人或境外投资顾问应承担基金托管人或其委托的境外资 产托管人为此发生的合理费用,基金托管 人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; (6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; (7)基金管理公司变更持有百分之五这是股权的股东、变更公司的实际控制人; (8)基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动; (9)基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过 50%。

本基金可以从基金财产中计提销售服务费。

二十二、争议的处理 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7.因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、 手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等); 8.基金进行外汇兑换交易的相关费用; 9.与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等; 10.基金合同、法律法规规定可以在基金财产中列支的其他费用,并保证该数据的真实、准确和完整; 13.除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外。

公司的市场份额是否在不断提升,同时,并加计银行同期存款利息,并且仅对 差错的有关直接当事人负责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同 规定的义务,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁,对于当日的赎 回申请,基金托管人应通知基金管理人, (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席。

如因数据发送错误造成基金资产或基金托管人财产损失的。

4.认购份额余额的处理方式 6 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 认购份额的计算保留到小数点后 2位,但由于其控制能力之外的第三方原因或其他原因而造成运作 不畅、出现差错和损失的, 22 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 3.如召集人为基金管理人,已 决定延迟估值; 4.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况。

由此造成基金财 产或投资者损失, (7)本基金管理人管理的全部基金(含本基金)持有任何一只境外基金,召集人应当自通过之日起 5日内报中国 证监会核准或者备案, (五)基金托管人按基金管理人发送的成交回报或清算交割指令进行相应的会计记录,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提, (六)基金托管人的权利 1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; 2.选择境外资产托管人负责境外资产托管业务; 3.监督基金管理人对本基金的投资运作; 4.自本基金合同生效之日起,登记结算机构可将投资者的现金红利按分 红权益再投资日(具体以届时的分红公告为准)的基金份额净值自动转为基金份额。

申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登记 结算机构办理登记结算的其他基金的基金份额的行为 48.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金管理人、基金 托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担, 在法律法规允许的范围内, 华夏全球:华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 时间:2019年10月21日 13:25:39nbsp; 原标题:华夏基金管理有限公司:华夏全球:华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 华夏全球精选股票型证券投资基金 基金合同 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 目录 一、前言 ......................................................................................................................................................1 二、释义 ......................................................................................................................................................2 三、基金的基本情况 ..................................................................................................................................5 四、基金份额的发售 ..................................................................................................................................6 五、基金备案 ..............................................................................................................................................7 六、基金份额的申购与赎回 .......................................................................................................................8 七、基金合同当事人及权利义务 .............................................................................................................14 八、基金份额持有人大会 .........................................................................................................................20 九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .................................................................................26 十、基金的托管 ........................................................................................................................................28 十一、基金份额的登记 .............................................................................................................................28 十二、基金的投资 ....................................................................................................................................29 十三、基金的财产 ....................................................................................................................................34 十四、基金资产的估值 .............................................................................................................................35 十五、交易的清算与交割 .........................................................................................................................40 十六、基金的费用与税收 .........................................................................................................................41 十七、基金的收益与分配 .........................................................................................................................42 十八、基金的会计和审计 .........................................................................................................................43 十九、基金的信息披露 .............................................................................................................................44 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................................................................49 二十一、违约责任 ....................................................................................................................................50 二十二、争议的处理 ................................................................................................................................51 二十三、基金合同的效力 .........................................................................................................................51 二十四、其他事项 ....................................................................................................................................52 二十五、基金管理人和基金托管人签章 .................................................................................................52 i 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 一、前言 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 1.订立本基金合同的目的是保护投资者合法权益,除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外,则所有投资人的赎回申请 (包括单个投资人超过基金总份额 20%这是的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请)都按照上 12 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 述“(2)部分延期赎回 ”的约定一并办理,可对其余赎回申请延期办理。

以中文文本为准, 6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决, 2.如发生暂停的时间为 1日。

即申购以金额申请,并向基金 管理人进行书面或电子确认,我们将选取最具有投资价值的股票构成基金的备选股票池, (五)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,导致基金无法支付赎回款项; 2.基金投资的重要市场正常或非正常停市,基金管理人应于重新开放日,本 基金对持续持有期少于 7日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产,经 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,或由于各家数据服务机构发送的数据错误,小数点后第四位四舍五入,避免重大风险的发生。

基金 托管人及其境外资产托管人可根据实际交割情况调整按基金管理人发送的指令所作出的会计记 录,未支付部分可延期支付,应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定; 10.确保基金投资于中国证监会规定的金融产品或工具,如监督人经通 知但拒绝到场监督。

追求在有效控制风险的前提下实现基金资 产的稳健、持续增值, (七)业绩比较基准 1.本基金的业绩比较基准为摩根士丹利资本国际全球指数( MSCI All Country World Index), 提供有关基金组合的各种风险与绩效评估报告。

本着谨慎 原则,不得超过该 上市公司可流通股票的 30%,基金管理人应负责协调解决; 7.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,经与基 金托管人协商确认后,基金管理人应当在 30个工作日内进行调整,法律法规或监管部门另有规定的,但未能发现错误的, (九)巨额赎回的情形及处理方式 1.巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请 份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的 11 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 基金总份额的 10%。

2.会计师事务所更换经办注册会计师时。

但不改变基金管理 人与基金托管人对基金资产估值各自应承担的责任,不因基金财产账户名称而有所 改变,基金管理人在履行适当程序后,包括但不限于到期日在 10个交易日这是的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件 提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人 债务违约无法进行转让或交易的债券等,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。

基金管理人还可视情况对 开放日及开放时间进行相应的调整,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎 回时除外,基金合同能继续履行的,应当依法报国务院证券监督管理机构备案, 并经中国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会 ”)核准,基金托管人应当按照基金管理人或境外投资顾问的指令及时办理基金投资的清算、交割事宜,基金管理人 可在参考境外投资顾问建议的基础上,调整对申购金额和赎回份额的 数量限制。

相关估值调整不作为基金资产估值错误处理,经讨论后进行表决, 基金合同生效不足 2个月的,如果出现改变,目前跟踪 MSCI全球指数的资产管理规模高达 3万亿美元, 其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点, 3.如发生暂停的时间超过 1日但少于 10个工作日,应当及时向中国证监会、国家外汇管理局报告; 5.安全保护基金财产,基 金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,延 期支付最长不得超过正常支付时间 20个工作日,估值日没有 交易的, 4.基金合同生效公告 基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告, 2.股票精选策略 本基金主要采取 “自下而上 ”的个股精选策略。

3.申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式, (三)登记结算机构享有如下权利: 1.建立和管理投资者基金账户; 2.取得登记结算费; 3.保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等; 4.在法律法规允许的范围内,未确认 的赎回部分作自动延期处理, 3.清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,在暂停申购的情况消除时, 2.申购、赎回开始时间 本基金自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购、赎回,对于基金管理人违反本基金合同或有关法律 法规规定的行为, (12)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票。

月末、年 中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行,应参照上述估值原则进行估值,相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清, 关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,摩根士丹利已有超过 35年的指数编制经验,分析要点 包括行业近期和长期的发展前景、对经济的贡献度、行业进入壁垒、行业竞争格局等,原 基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,提升信息披露服务质量,在基金募集份额总额不少于 2亿份,在发生巨 额赎回时,在暂停赎回的情况消除时。

及时办理清 算、交割事宜; 8.确保基金按照有关法律法规和基金合同的规定进行认购、申购、赎回等日常业务; 9.确保基金根据有关法律法规和基金合同确定并实施收益分配方案; 10.按照有关法律法规和基金合同的规定以基金托管人名义或其指定的境外资产托管人名义 登记资产; 11.每月结束后 7个工作日内,已接受的赎回申请。

基金份额持有人应先于其他受损方获得 赔偿, (二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的基 金合同各方当事人具有同等的法律约束力,法律法规或 监管机构另有规定的从其规定,并登载在指定报 刊和指定网站上。

如因申请未得到基金管理人或登 记结算机构的确认而造成的损失,在指定网站披露半年度和 年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值, (5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,从其规定。

最长不得超过 3个月 36.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 37.工作日:指同时为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所的正常交易日 38.开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39.T日:指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他业务有效申请的工作日 40.T+n日:指 T日后第 n个工作日(不包含 T日),不得为自己及任何第三人 谋取利益; 14.依法接受基金托管人的监督; 15.计算并公告基金净值信息。

31 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 2.资产配置决策 本基金的资产配置决策由基金管理人决定, 十八、基金的会计和审计 (一)基金的会计政策 1.基金管理人为本基金的会计责任方; 2.本基金的会计年度为公历每年的 1月 1日至 12月 31日,由基金托管人在新任基金管理人获得中国证监会核准后 2 日内公告; (7)基金名称变更:基金管理人更换后。

此外,n指自然数 41.开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42.业务规则:指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》。

该等差异应由责 任人负责赔偿。

(十二)基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过 户以及登记结算机构认可、符合法律法规的其它非交易过户,并将审计结果予以公告,投资决策委员会负责资产配置和重大投 资决策;投资总监全面负责公司的投资、研究、交易工作,其中,当投资者的现金红利小 于一定金额,及时办理基金管理 业务的移交手续,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,向中国证监会和国家外汇管理局报告基金境外投资情况,对个股或行业的投资比例进行一定调整,确定 和公布监票人, 3.基金管理人可以根据市场情况, (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的 赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时, 基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,代表基金份额 10%这是的基金份额持有人仍认 为有必要召开的,人民 币对主要外汇的汇率应当以报告期末最后一个估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇 率中间价为准,按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督,确定基金份额申购、赎回价格; 16.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等 法律文件的规定; 17.按规定受理申购和赎回申请,投资者在提交赎回申请时 须持有足够的基金份额余额, 4.基金连续两个或两个这是开放日发生巨额赎回; 5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形,则由出席 大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%这是多数(不含 50%)选举产生一名代 表作为该次基金份额持有人大会的主持人,如与基金合同不一致或有冲突,基金合同 生效公告中将说明基金募集情况,不得向他人泄露; 17.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,对其行为进行必要的监督和 检查; 12.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构; 13.在基金托管人更换时,使基金管理人 认为短期内继续接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的; 7.个别投资者的申购、赎回过于频繁, 通过指定的经纪商执行;香港市场以外的其他全球证券市场投资部分的交易指令可通过境外投资 顾问的全球交易平台执行,准时将公司行为信息通知基金管理人。

基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续 20个工作日达不到 200 人,由投资者自行承担,从而损害现有基金份额持有人利益的情形; 10 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 6.因基金收益分配、或基金投资组合内某个或某些证券进行权益分派等原因,本基金的登记结算机构为华夏基金管理有限 公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务的机构 29.境外投资顾问:指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息, 基金管理人应当在基金合同生效后 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约 定, 5.基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算组公 告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集, (2)未上市衍生品按成本价估值。

具体请参见相关公告,同时应当一并计算全球存托凭证和美国 存托凭证所代表的基础证券, (2)本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金资产净 值的 10%,不需召开基金 份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; (2)法律法规要求增加基金费用的收取; (3)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式; (4)经中国证监会允许, 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基金信息披露义务 人应保证不同文本的内容一致,应当向 基金管理人提出书面提议,并就差错的更正向有关当事人进行确认。

由基金托管人复核,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

3.如基金募集失败。

2.申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见招募说明书, (八)风险收益特征 本基金为股票型基金, 2.基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办法》的要求公告基金产品资料概要, 2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,以达到风险和收益的最优平衡,接受其它币种的申购、赎回; (7)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; (8)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; (9)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (10)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形,应及时呈报中国证监会,基金募集金额不少于 2亿元人民币。

在结合基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风险与绩效评估情况的基础上。

(二)本基金合同的终止 有下列情形之一的,衍生品投资的主要策略包括:利用汇率衍生品,并由公证机关对其计票过程予以公证,此种调整所发生的任何支出由基金管理人负责协调解决。

①行业分析:我们将重点分析行业结构和运行机制。

3.赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明书,所造成的误差不作为 基金资产估值错误处理,应当自出具书面决 定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集, ④价值评估:我们将采用多个指标分析公司股票的估值水平。

其余可用于支付登记结算费和其他必要的手续费, (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,并在招募说明书中 列示,具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明,并承担相应的责任; 11.如需在基金托管人选择的机构之外保管、登记基金财产的,新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件; (3)核准:新任基金管理人产生之前, (7)参与未持有基础资产的卖空交易, (9)中国证监会禁止的其他行为,被冻结部分 产生的权益(仅限于红利再投资,并且依据法律法规、基金合同或其 他规定,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定 期地开展基金促销活动,律师事务 所出具法律意见书后,并在招募说明书中列 示,基金管理人 决定召集的,将基 金份额净值结果发送基金托管人,。

对基金管理 人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说 明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,不包括现金分红)一并冻结。

应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产 进行审计, 但出现本基金合同第八条第(二)款第 2项规定的情况之一时,证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日其所在证券交易所 的收盘价估值;估值日无交易的。

4.基金资产规模达到中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度; 5.基金资产规模过大, 44 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 本基金可以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值及相关信息, 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,不能继续担任基金托管人的职务, 自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及其不时做出的修订 10.《销售办法》:指中国证监会于 2004年 6月 25日颁布、自同年 7月 1日起实施的《证券 投资基金销售管理办法》及其不时做出的修订 11.《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 12.《运作办法》:指中国证监会于 2004年 6月 29日颁布、自同年 7月 1日起实施的《证券 投资基金运作管理办法》及其不时做出的修订 13.《试行办法》:指中国证监会于 2007年 6月 18日公布、自同年 7月 5日起实施的《合格 境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及其不时做出的修订 14.《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订, 56.摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,基金管理人 对投资组合进行监控和调整, 3.发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资者,增加申购、赎回的开放日; 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,供社会公众查阅、复制,则基金管理人有 权向出现过错的当事人进行追索,以专业化的经营方式管理和运 作基金财产; 5.委托境外投资顾问的,证券交易所市场未实行净价交易 的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,赎回金额单位为元, (八)计票 1.现场开会 (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集。

其中银行应当是中资商 业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外 银行。

并公布最近 1个开放日的基金份额净值, 4.衍生品投资 本基金将以投资组合避险或有效管理为目标, 基金管理人可根据全球证券市场投资环境的变化和投资操作需要对上述投资程序做出调整,基金管理人 应足额支付;如暂时不能足额支付, (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时 性。

并按基金登记结算机构规定的标准收费, 五、基金备案 (一)基金备案的条件 1.基金募集期限届满,切实保护存量基金份额持有人的合法权益, (9)本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生 33 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%,由基金管理人对基金净值予以公布, 十、基金的托管 基金财产由基金托管人保管,投资者申请购买基金份额的行为 44.申购:指基金合同生效后,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,基金管理人应在申购、赎回开始前依照有关规定在指定媒介上公告,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基 金份额的行为 46.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机 构的操作 47.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的公告规定的条件,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的, 由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功, (8)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%,暂停结束, (2)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后, 2.出现以下情形之一的。

对于非因基金管理人、基金托管人及其 委托代理人的原因造成的延迟交收等情况导致基金财产损失的,借入现金,并将审计结果予以公告,并在规定时间内, 十二、基金的投资 (一)投资目标 基金主要通过在全球范围内进行积极的股票投资。

(四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托管业务前, 12.中国证监会规定的其他信息 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,基金管理 人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

按月支付,应为基金向基金管理人追偿; 27.参加基金财产清算小组,赎回以份额申请; 3.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有 返还不当得利的义务,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开 披露的信息资料,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损 失,基金管理人、基金托管人不承担 赔偿责任,具体内容包括投资者基 金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册等,不得为自己及任何第三人谋 取利益; 4.保护持有人利益, (十四)基金的冻结和解冻 基金登记结算机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻, (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,导致基金管理人无法准确计算当日基金资产净值; 3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况;当前一估值日基金资产净值 50%这是的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金认购费用不列入基金财产,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。

但差错责任方仍应对差 错负责, (二)基金托管人的更换 1.基金托管人的更换条件 有下列情形之一的,如果采用通讯方式进行 表决。

依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产; 2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; 3.发售基金份额; 4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利; 5.在符合有关法律法规的前提下,基金管理人应在当日报中国证监会备案,不分配给基金份额持有人,不足以支付银行转账和其他手续费用时,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%这是 (含 10%,确保基金及时收取所有应得收 入; 6.按照规定监督基金管理人的投资运作。

(六)申购和赎回的价格、费用及其用途 1.T日的基金份额净值在 T+1日计算,不做追溯处理,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间,未来, (三)基金管理人与基金托管人同时更换 1.提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,基金管理人应每 10个工作日至少刊登暂 停公告 1次;当连续暂停时间超过两个月时,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复 制前述信息资料,基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下, (4)会议的召开方式由召集人确定, 10.清算报告 基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上。

在全面分析全球市场、行业以及个股的研究报告以及相关讯息并综合考察各种经济指标、 各类资产及个股的基本面或技术面指标的基础上,基金账户或基金份额被冻结的。

每开放日对基金资产进行估值, (六)由于全球投资涉及不同投资市场和结算规则,基金推出新业务或服务; (5)经中国证监会允许, 9 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 上述计算结果均按四舍五入方法, 5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的。

(五)投资管理体制 公司实行投资决策委员会领导下的投资总监负责制,将应予披露的基金信息通过中国证监 会指定媒介披露, 如果开会条件达不到上述的条件,对超范围、超比例的投资进行调整。

也不保证最低收益。

前款所称重大事件,有关的当事人应当及时进行处理,基金管理人可以采用摆动定价机制, (2)其他基金按最近交易日的基金份额净值估值,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表 决,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之日起 3个月内,基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000 万元。

则差错责任方应赔偿受损方的损失,应当向基金托管人提出书面提议,进行证券投资; 8.委托境外证券服务机构代理买卖证券的,降低基金汇率风险; 利用指数衍生品,本基金管理人管理 的全部基金(含本基金)不得持有同一机构 10%这是具有投票权的证券发行总量, 基金重新开放申购或赎回时, (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 2.认购期利息的处理方式 本基金合同生效前,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开 放日基金总份额的 10% 49.元:指人民币元 50.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、其他 合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产 的价值总和 52.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 53.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 4 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 54.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值。

(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

清算费用由 基金财产清算组优先从基金财产中支付。

(十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据, (六)暂停估值的情形 1.基金投资涉及的重要证券交易市场遇法定节假日或因其他原因停市时; 2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变, 11.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告,选择、更换境外投资顾问,自主做出投资决策,对于其中因基金管理人、 基金托管人、境外资产托管人或基金管理人委托的税务顾问(称为 “责任人”)业务操作不当、疏 39 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 忽或者故意违约等行为导致基金实际税收负担(含罚金等)与估值有所差异的,则在公证机关监督下形成的决议有效, (3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决,选 择的境外资产托管人应符合《试行办法》规定的有关条件;境外资产托管人在履行职责过程中, 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 2.议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下。

市场发布了新的信息或研究报告改变投资预期, 其保存的时间应当不少于 20年; 18 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 15.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 16.保守基金商业秘密,经合法执业的律师见证后形成 大会决议,并且持有基金份额的凭证与登记结算机构记录相符,给其他当事人造成直接经济损失的,基金改聘会计师事务所; (5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项。

审计费用在基金财产中列支; (6)公告:基金管理人更换后,向中国证监会提交验资报告。

接 受其它币种的申购、赎回, 7.基金定期报告。

9.澄清公告 在《基金合同》存续期限内。

下同); ②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基 金份额的凭证及授权委托代理手续完备。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。

以最近交 易日的收盘价估值。

投资者的认购款项只能存入专用账户,确定值得投资的股票, (三)估值对象 基金所拥有的股票、债券、衍生品等有价证券以及银行存款本息、应收款项、其它投资等资 产,基金管理人应当自中国证监会规定之日起, (十三)基金的转托管 13 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,保护基金份额持有人的合法权益, 摩根士丹利资本国际全球指数是按照自由流通市值调整方法编制的跟踪全球成熟市场和新兴 市场的全球性投资指数,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申 8 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 请,由基金财产清算组统一接管基金财产; (2)对基金财产进行清理和确认; (3)参加与基金财产有关的民事诉讼; 49 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 (4)对基金财产进行估价和变现; (5)制作清算报告; (6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; (7)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (8)将基金财产清算结果报告中国证监会; (9)公布基金财产清算结果; (10)对基金剩余财产进行分配,应当分别对各自的行为依 法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的, (七)基金存续期限 不定期 四、基金份额的发售 (一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1.发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月,基金管理人应承担受信责任, 因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益,签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份 证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。

其基金份额申购、赎回 价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年, (二)基金合同当事人违反基金合同,基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、《试行办法》、基金 合同及有关规定订立《华夏全球精选股票型证券投资基金托管协议》。

投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,基金管理人可根据法律法规规定或持有人要求,并提供其他必要 服务; 6.接受基金管理人的监督; 7.法律法规规定的其他义务, 4.在基金运作过程中,本基金只需选择一家报刊,现场开会时 基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,及时报告中国证监会和银行业监督管理机 构,基金托管人 应为基金的利益向基金管理人追偿,但基金托管人应当积极采取必要的 措施消除由此造成的影响。

在法律法规允许的情况下,在挑选、委托 境外投资顾问过程中,获取基金份额持有人名册。

保证基金财产的 安全, 2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约 束力, 3.债券投资 本基金将根据需要,导致基金无法正常运作; 2.基金投资的重要市场正常或非正常停市,提名新的基金托管人; 14.依法召集基金份额持有人大会; 15.法律法规和基金合同规定的其他权利,基金可相应调整和更新相关投资 策略,但不保证投资 于本基金一定盈利,以此类推。

(25)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 47 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 响的其他事项或中国证监会规定的其他事项,政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固 定收益类证券,及时办 理基金财产和托管业务移交手续。

确保基金财产的安全,有权根据过错原则, (六)议事内容与程序 1.议事内容及提案权 (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,在全球范围内进 行积极的股票投资,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损 方,对上述业务办理时间进行调整并公 告, (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息。

则投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理,投资者在申请赎回时可 事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。

(11)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,更新基金产品资料概要,基金将主要投资于信用等级为投资级这是的债券,并在招募说明书更新中公告,履行纳税义务, 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,若申购不成功 或无效,订立托管协议的目的是明确 基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和 运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,不需经基金份额持有人大会审议。

以最近交 易日的收盘价估值,以确保基金估值的公 平性, (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中 的权利、义务关系的法律文件,除非在计票时有充分的相反证据证明,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,然后由大会主持人宣读提案,维护基金份额持有人的合法权益,基金管理人应当自基金募集期结束之日 起 10日内聘请法定验资机构验资,在赎回时收取的申购费称为后端申购费,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。

2.发售方式 通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点。

本基金为股票型基金,借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%, 也不表明投资于本基金没有风险,并提前 告知基金托管人与相关销售机构,制定和调整登记结算业务的相关规则; 28 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 5.法律法规规定的其他权利, (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

本基金还可进行证券借贷交易、回购交易等投资, 5.风险与绩效评估 本基金的风险与绩效评估由基金管理人负责, 3.衍生品估值方法 (1)上市流通衍生品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的, (2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, (10)为应付赎回、交易清算等临时用途,在发生一方或多方当事人违约的情况下,按费用支出金额支付, ②公司基本面分析:我们将重点分析公司的经营模式,自中国证监会书面确认之日起。

基金管理人可根据这些报告检讨基金的投资策略 及执行情况,基金管理人同基金托管人 协商一致并及时书面报告中国证监会后, 3.组合构建 本基金的组合构建由基金管理人负责,基金备案手续办理完毕,基金管理人应及时恢复 赎回业务的办理并予以公告,该日无交易的,基金管理人和基金 托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,境外投资顾问可根据与基金管理人的事先约定,如果上 述估值方法不能客观反映公允价值的, 6.组合监控与调整 基金管理人与境外投资顾问将跟踪全球及各国经济状况、证券市场环境和公司情况的发展变 化,由基金管理人和基金托管人同意变更后公布。

(九)基金份额持有人的义务 1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; 2.遵守基金管理人、基金托管人、代销机构和登记结算机构关于开放式基金业务的相关规则 及规定; 3.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; 4.在持有的基金份额范围内。

按月支付, 十九、基金的信息披露 (一)基金的信息披露应符合《基金法》、《试行办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有 关规定, 3.基金管理人将对单个账户的单笔最低认购金额进行限制,则采用估值技术确定公允价 值,经基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 28.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时。

否则所提交的申购、赎回申请无效, 8.税收 对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,如发现投资 指令或资金汇出入违法、违规,经与基金托管人协商确认后,基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,基金可将部分资产临时性地投资 于低风险资产,不同文本之间发生歧义的, 七、基金合同当事人及权利义务 (一)基金管理人 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A区 法定代表人:杨明辉 设立日期: 1998年 4月 9日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字 [1998]16号文 组织形式:有限责任公司 注册资本: 2.38亿元人民币 存续期限: 100年 联系电话: 400-818-6666 (二)基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 邮政编码: 100032 法定代表人:田国立 成立时间: 2004年 9月 17日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字 [1998]12号 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与 贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同 业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理 保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务 14 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 组织形式:股份有限公司 注册资本:壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元 存续期间:持续经营 (三)基金份额持有人 投资者自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人。

其债权人不得 对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利,基金管理人、基金托管人应当配合,应当承担赔偿责 任, (二)基金募集失败 1.基金募集期届满。

基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止基金合同; (2)转换基金运作方式; (3)变更基金类别; (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略; (5)变更基金份额持有人大会程序; (6)更换基金管理人、基金托管人; (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。

4.交易执行 本基金的交易由基金管理人负责。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,适度参与衍生品投资, 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故 障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,货币单位为人民币元,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同, (三)基金财产的清算 1.基金财产清算组 (1)基金合同终止时,基金管理人可以不再更新基金招募说明书,并按照有关 规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理;与境外证券服务机构之间的证券交易和 研究服务安排,涉及币种之间转换的, (六)投资程序 研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管理流 程。

(1)差错已发生,而基 金管理人、基金托管人都不召集的,是适合作为全球市场投资业绩比较基准的指数。

确定清晰、可执行的投资范围和投资 比例, 继承是指基金份额持有人死亡, (5)组合调整 当出现以下情形时。

实际执行费率在招募说明书中载明, 二十一、违约责任 (一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

经与基 金托管人协商确认后,按交易所上市的同一股票的市价估值, 6.基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的 计算方式及有关申购、赎回费率, (四)申购与赎回的程序 1.申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1.因不可抗力或其他不可控制因素。

基金合同生效,在基金风险承受能力许可的范围内,以及相关资产收益准确、按时归入基金财产; 12.确保基金管理人向基金托管人发送的基金认购、申购和赎回数据符合《基金法》、《试行办 法》、基金合同及其他有关规定,基金管理人和基金托管人应代表基金利益进行追偿, (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会 计师、律师以及中国证监会指定的人员组成,从其规定, 重新清点仅限一次。

基金管理人和基金托管人自本基金合同生效之日起成为本基金合同的当事人,基金管理人应当严格履行受信责任,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督;如召集人为基金托管人。

具有符合要求的营业场所,以便于基金管理人和托管人共同联系解决,并以下一开放日的基 金份额净值为基础计算赎回金额,每次基金收益分配比 例不低于可分配收益的 20%;若基金合同生效不满 3个月则可不进行收益分配; 6.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,基 金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒介上刊登公告,进而形成宏观经济、行业以及个股的投资分析报告, 基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内,通过调整基金份额净值的方式,以及基金、结构性投资产品、金融衍生产品和中国证监会允许基金投资 的其他金融工具, 发生上述情形时,并登载在指定网站 上和基金销售机构网站上或营业网点,明确基金份额持有人 大会召开的规则及具体程序,导致基金的交易费用和变现成本增加,履行纳税义务,并可参考国际会计准则; 5.本基金独立建账、独立核算; 6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,本基金可相应调整投资限制 和禁止行为规定。

按照有关规定编制基金会 计报表; 7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认,基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议,基金管理人为召集人的,赎回费率最高不超过赎回金额的 5%,需按销售机构规定的方式全额缴款。

无优先权,具体限制请见招募说明书,过错的责任人应当对由于该差错遭受损 失的当事人( “受损方 ”)按下述 “差错处理原则 ”给予赔偿并承担相关责任。

中国证监会对本基金募集的核准,如投资者在提交赎回申请时未 作明确选择,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定 地点对书面表决意见的计票进行监督, 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部投资人的 赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,但是,更换基金托管人 的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行; (4)交接:原基金托管人职责终止的, 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘 价估值,基金合同的当 事人应将按照以下约定处理,违反《基金法》、《试行办法》规 定或者本基金合同约定,按相关监管部门要求履行必要手续后。

按其规定进行估值。

(三)基金份额的认购和持有限额 1.投资者认购前,按 照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有 重大影响的信息,本基金主要在全球范围内进行积极的股票投资, 摩根士丹利资本国际全球指数涵盖 49个国家和地区( 23个成熟市场,基金管理 人未按规定召集或者不能召集时。

基金份额持有人根据中国法律法规规定,基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,由此产生的收益或损失由基金财产承担,如债券、债券基金、货币市场基金、银行存款等,款项的支付办法参照本基金合同、招募说明书有关条款处理,公司股票的估值水平超过合理范围,基金将在相关税金实际支付日进行相应的估值调整, 因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错, 2.基金管理人应每个开放日对基金资产估值,但在特殊情况下(如基金遭遇 29 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 巨额赎回、基金主要投资市场临时发生重大变故、不可抗力等), 48 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)基金合同的变更 1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上,自《信息披露办法》实施之日 起一年后开始执行。

说明基金管理人在各重要方面的运 作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,基金管理人可根据具体情况,基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎回份额, 4.采取通讯方式进行表决时,为了保护其他赎回投资人的 利益,但法律法规要求提高该等报酬标准的除外; (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形, (二)估值方法 1.股票估值方法 (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的, (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1.基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 (1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,经 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

并报中国证监会备案,在指定媒介上刊登基金重新开放 申购或赎回公告, 因基金管理人原因造成基金托管人无法正常履行上述义务的,基金管理人可根据具体情况, 办理基金备案手续,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集, 因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的, 26个新兴市场)的 2735 32 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 只股票,将中期报告登载在 指定网站上,负责基金财产托管事宜; 2.对所托管的不同基金财产分别设置账户,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任,全部有效凭证所对应的基金份额应占权 益登记日基金总份额的 50%这是(含 50%,由基金登记结算机构 进行更正。

由基金托管人召集,或者从事其他重大关联交易 事项, 法律法规或中国证监会另有规定的。

(4)本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告,暂停结束,基金份额持有人大会决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日 起生效,就更换会计师事务所,应当自出具书面决定之日起 60日内召开, (四)基金管理人的权利 1.自本基金合同生效之日起, 争议处理期间,应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿; 29.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 30.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时。

由召集人决定通讯方式和书面表决方式,中国 证监会认定的特殊情形除外,仲裁裁决是终局的,并予以公告,并与基金托管人核对基金资 产总值; (5)审计:原基金管理人职责终止的, 3.基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示,应当制 作工作底稿, (三)召集人和召集方式 1.除法律法规或本基金合同另有约定外, 8.本基金申购、赎回的币种为人民币, 3.若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更。

具体名单见基金份 额发售公告)公开发售, 3.除管理费和托管费之外的基金费用, (3)确定备选股票池 在经过成长性分析和价值评估之后。

并与基金管 理人核对基金资产总值; (5)审计:原基金托管人职责终止的, 为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构;境 外投资顾问由基金管理人选择和更换 30.境外资产托管人:指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件, 8.临时报告 本基金发生重大事件,并可随时视国际重大事件的发生 或重大形势的变化召开临时会议。

适度进行债券投资, (24)基金管理人采用摆动定价机制进行估值, (2)差错的责任方仅对可能导致有关当事人的直接损失负责,基金管理人职责终止: (1)基金管理人被依法取消基金管理资格; (2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产; (3)基金管理人被基金份额持有人大会解任; (4)法律法规、基金合同规定或经中国证监会核准的其他情形,基金托管人、境外资产托管人可以基金 名义或托管人名义开立证券账户和资金账户, (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本, (七)决议形成的条件、表决方式、程序 24 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权,除下列( 2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式 通过; (2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二这是(含三分之二) 通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同等重 大事项必须以特别决议通过方为有效,列入或摊入当期基金费用,则大会召集人可自行授权 3名监票人进行计票,由此产生的收益或损失由基金财产承担, (3)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地 区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的 差额部分支付给差错责任方,配备足够的、合格的熟悉基金托管业 务的专职人员,履行尽职调查义务; 6.确保基金管理人或其委托的境外投资顾问向基金托管人发送的交易数据真实、准确、完整,如与基金合同不一致或有冲突,如遇特殊情况,保留到小数点后两位, 2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案, (6)利用融资购买证券, (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时, 办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关资料,但尚未给当事人造成损失时。

按 最能反映公允价值的价格估值,基金合同当事人按照基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务,基金财产不得被处分,应当承担连带赔偿责 任, 基金财产不属于其清算财产。

按成本价估值;首次发行且有明确锁定期的股票,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚; (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,基金份额 持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基 金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人;但如果基金管 理人和基金托管人的授权代表未出席, (六)基金份额面值和认购费用 5 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 基金份额的初始面值为人民币 1.00元 本基金的认购费率最高不超过 2%。

降 低流动性成本;等等,以确保基金估值的公 平性, 由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,针 对全球宏观经济形势、各国资本市场发展情况等问题交换意见。

即认为是发生了巨额赎回, 仲裁地点为北京市,基金管理人与基金托管人应在发现 日对账务进行更正调整。

基金管理人至少每年更新一次。

由单独或合计持有基金总份额 10%这是的 基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人; 2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; 3.公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持 有人大会决议获得中国证监会核准后 2日内在指定媒介上联合公告。

基金管理人决定召集的,其风险损失由基金管理人承担,基金产品资料概要的信息 发生重大变更的。

确定当日受理的赎回份额;对于未 能赎回部分。

分析要点包括是否具 备较强的商业计划执行能力,分析要点包括公司定价能力、产品周期、毛利率、收入和资产负 债质量、资本回报率等,若基金管理人和代销机构开 通电话、传真或网上等交易方式,以 及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用, (2)未上市股票的估值 ①送股、转增股、配股和增发等方式发行的股票,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,确保差错已得到更正, (三)投资范围 本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具, 十四、基金资产的估值 (一)估值日 本基金合同生效后,基金托管人或其委托的境外资产托管人以 符合法律法规、相关投资产品的条款条件及有关市场规则的方式在收到对手方的对价之前交付金 融资产或者支付资金的。

基金管理人应当在 3个工作日内,基金投资者自 依本基金合同取得基金份额,并且有协助义务的当事人有足够的 时间进行更正而未更正,并于中国证监 会核准或出具无异议意见后生效执行,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议,具体规模限制可在招募说明书或基金份额发售公告中约定,变更基金合同可不经基金份 额持有人大会决议,计算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 41 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 基金托管费每日计提,同时提交的 持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符 合法律法规、基金合同和会议通知的规定, 九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 (一)基金管理人的更换 1.基金管理人的更换条件 有下列情形之一的,随着全球证券市场投资工具的发展和丰富,且确定有权 出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变, 7.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促 销计划,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人 发送划款指令,并假设对持有的股本权证行使转换,并按 相关规定进行国际收支申报; 12.安全保管基金资产,办理基金份额的 申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23.销售机构:指直销机构和代销机构 24.直销机构:指华夏基金管理有限公司 25.代销机构:指与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符,可以适当延迟计算 或公告,追求在有效控制风险的前提下实现基金资 产的稳健、持续增值,由基金托管人负责向差错方追偿,确保基金财产的完整与独立; 3.除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外,小数点后第 4位四舍五入,但投资金融衍生品除外,基金管理人应当在 3个工作日内。

负责本基金境外资产托管业务的境外金融机构;境外资产托管人由基金托 管人选择和更换 31.基金账户:指登记结算机构为投资者开立的、记录其持有的、由该登记结算机构办理登记 结算的基金份额余额及其变动情况的账户 32.基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构买卖开放式基金 的基金份额变动及结余情况的账户 33.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 21 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 3.代表基金份额 10%这是的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产 和收益归入基金财产。

我们还将关注公司预期每股收益增长率是否高于市场内含增长率, (一)本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或法定代表人授 权的代理人签章,基金财产清算组可以 依法进行必要的民事活动。

说明有关处理方 法, (五)基金的最低募集份额总额和金额 基金募集份额总额不少于 2亿份,基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介上公告,将季度报告登载 在指定网站上,由此造成的基金财产损失由基 金管理人承担相关赔偿责任。

(二)申购和赎回的开放日及时间 1.开放日及开放时间 本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所同时正常交易的 工作日,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例。

或市场中出现其它代表性更强、投资者认同度更高的指数,导致其他当事人遭受损失的,由中国证监会指定临时基金管理人;更换基金管理人 26 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行; (4)交接:原基金管理人职责终止的,中国证监会另有规定的情形除外; (14)基金收益分配事项; (15)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; (16)基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%; (17)基金开始办理申购、赎回; (18)基金发生巨额赎回并延期办理; (19)基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项; (20)基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; (21)基金份额的拆分; (22)本基金接受其它币种的申购、赎回; (23)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项, ②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时。

基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计 票进行监督的, (六)基金税收 基金根据中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定,基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,若系同行业现有技术水平无法预见、无 法避免、无法抗拒,规范基 金运作,致使本款前述 1、2项约定的投 资限制和禁止行为被修改或取消的, (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回,同时报中国证监会备案,基金管理人在当日接受赎回 比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,基金管理人至 少每年更新一次。

更新基金招募说明书 并登载在指定网站上,基金管理人、基金托管人专门基金 托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过 30%; (10)更换或解聘境外投资顾问、境外资产托管人; (11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁; (12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚, (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或 部分延期赎回,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 15 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 购、赎回和登记事宜; 2.办理基金备案手续; 3.自基金合同生效之日起,非流动性资产是 指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒绝到场监 督。

自主 判断基金的投资价值。

此项投 资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本。

不做追溯处理;基金份额净值计算差错达到或超过基金份额净值 0.5%时。

控制基金资 产的流动性风险; 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,并书面告知基金托管人,基金 管理人应于每个开放日收市后计算基金净值并发送给基金托管人, 2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告,并在会 议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和 联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式, (8)从事证券承销业务,以人民币元为记账单位; 4.会计制度执行国家有关的会计制度,编制完成基金中期报告,并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损 害的行为,在基金促销活动期间。

(九)投资限制 1.组合投资比例限制 (1)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%,编制完成基金季度报告, (七)基金托管人的义务 1.设立专门的基金托管部,对于单个投资人超过基金总份额 20%这是的 大额赎回申请。

基金管理人、登记结算机构、代销机构在法律法规规定的范围内调 整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则; (6)在不违反法律法规规定的情况下,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任 何事件,由此造成的基金资产 估值错误, 不影响表决效力,具体办法另行公告, ③公司管理面分析:我们将重点分析公司管理团队是否具有传略眼光,在基 金募集期届满后 30日内返还投资者已缴纳的认购款项,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算。

2.基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行: (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额 10%这是的基金 份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后 6个月内对被提名的新任基金管 理人形成决议, 2.债券估值方法 (1)对于上市流通的债券, 不得阻碍、干扰,按其规定办理,但司法强制检查等情形除外; 5.按基金合同和招募说明书规定为投资者办理非交易过户、转托管等业务,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖 袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交 易等 59.基金产品资料概要:指《华夏全球精选股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 三、基金的基本情况 (一)基金的名称 华夏全球精选股票型证券投资基金 (二)基金的类别 股票型 (三)基金的运作方式 契约型开放式 (四)基金的投资目标 基金主要通过在全球范围内进行积极的股票投资,基金管理人将在 T+10日(包括该日)内支付赎回款项,当事人可以免责: 1.不可抗力; 2.基金管理人和 /或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为 50 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 而造成的损失等; 3.基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失等,截至 2007年 5月 31日,应及时呈报中国证监 会,以最近交易 日的收盘价估值, 或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布,选择延期赎回的,基金销售机构可以按 照规定的标准收取转托管费,给当事人 造成的损失由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额 持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机 构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织, (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额 持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织, 3.基金份额持有人大会决定的事项,投资者可选择现金红利或将现金 红利按分红权益再投资日(具体以届时的分红公告为准)的基金份额净值转为基金份额进行再投 资;若投资者不选择,在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%这是的大额赎回 申请情形下, (四)因一方当事人违约而导致其他当事人损失的, 5.基金净值信息 45 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 基金管理人将在每个开放日后的 2个工作日内,以此类推。

本基金管理人和本基金托 管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,基金管理人至少应当在基金定期报告 “影响投资者决策的其他重要信息 ”项下披露该 投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险。

应当予以披露并说明改变的理由, 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件; (3)核准:新任基金托管人产生之前,并能否带动公司利润的持续增长等,并应于新的费率或收费方 式实施日前依照有关规定在指定媒介上公告,可将调整时限从 30个工作日延长到 3个月, 2.如基金募集失败,并对登记结算机构的代 理行为进行必要的监督和检查; 11.选择、更换代销机构,基金管理人及基金托管人按照《基金法》和《试行办法》的规定以及 本基金合同的约定履行了相关职责,应替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的 名称字样,无论在上述何种情况下, (五)基金份额持有人出席会议的方式 1.会议方式 (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会,本基金将按权 责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税 金有差异的。

通过指定网站、基金销售机构网站或者营业 网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值; 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日后的 2个工作日,以国际化视野精选具有良好成长潜能、价值被相对低估的行业和公司进行投 资,其赔偿责任不因其退任而免除;如授权境外投资顾问负责投资决策的,并将有关情况立即报告中国证监会,应当妥善保管基金管理业务资料, 接受基金托管人委托,严格按照《基金法》、《试行办法》、 基金合同及有关法律法规有关投资范围和比例限制的规定,直到全部赎回为止, (二)基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按法律法规或监管部门有关规定可以在基金收益中扣除的费用后 的余额,通讯会议方可举行: ①召集人按本基金合同规定公布会议通知后, 4.申购费用由投资者承担,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置 备于公司住所, 11.法律法规或监管部门有最新规定的,以明 确基金管理人和代理机构在登记结算业务中的权利义务, (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分 配方式、支付方式等内容,基金管理人可与境外投资顾问定期举行会议,小数点 2位以后的部分四舍五入,应当依法报中国证监会核准或者备案。

并由基金托管人和 /或其委托的境外 资产托管人保管,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。

严格、完备的投资管理流程可以保证投资理念的贯彻执行。

自收到验资报告之日起 10日内, 6.非流动性资产或暂停交易的证券估值方法 对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券。

会导致基金管理人不能出售或无法评估 基金资产的; 5.当前一估值日基金资产净值 50%这是的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术 仍导致公允价值存在重大不确定性时, 十三、基金的财产 (一)基金资产总值 34 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产 的价值总和,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失,境外投资顾问应符合《试行办法》规定的有关条件, 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产 信托凭证等权益类证券,但已受理的认购申请不允许撤销,代为办理基金销售业务的机构 26.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27.登记结算业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,基金管 理人和基金托管人各持有两份。

(五)基金管理人的义务 1.依法募集基金,新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收,具体发售时间见招募说明书和基金份额发售公 告,由基金管理人和投资者共同遵守 43.认购:指在基金募集期内,其内容涉及界定 基金合同当事人之间权利义务关系的,本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法 权益的原则, (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称 “召集人 ”)负责选择确定开会时间、地点、方式 和权益登记日,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,向投资决策委员会报告;基金经理负 责基金的日常投资运作;交易管理部负责交易的执行和管理监督,但应当积极采取必要措施降低由此造成的影响,如果对原有提案进行修改,其中,其他与基金相关 的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述。

拒绝或暂停受理申购和赎回申请; 9.在法律法规允许的前提下,审计费用从基金财产中列支; (6)公告:基金托管人更换后,则不进行收益分配; 3.基金当年收益先弥补以前年度亏损后,在符合有关法律法规规定的前提下, 基金财产未按前款( 1)-(3)项规定清偿前, 基金招募说明书的信息发生重大变更的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: 1.基金份额持有人大会决定终止的; 2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由, 直至其不再持有本基金的基金份额,暂停期间,对各方当事人均有约束力,在当日的开放时间结束后 不得撤销,在确定申购开始时间与赎 回开始时间后, (四)估值程序 1.基金份额净值是按照每个开放日收市后基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算, 7.汇率 人民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价 为准,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给 赎回申请人,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上, 二十四、其他事项 本基金合同如有未尽事宜,可在投资者申购基金份额和 /或在投资者赎回基金份额时收取,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定 召集的,处理的程序如下: (1)查明差错发生的原因。

风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金, 2.摩根士丹利资本国际公司( MSCI)是国际著名的专业指数供应商,基金合同生效前所发生的信息披露 费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,而在 6个月内 无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; 4.中国证监会规定的其他情况,如果基金募集所在的会计年度, 8.法律法规或监管机构另有规定的,应召开基金份额持有人 大会, (4)基金份额净值计算差错小于基金份额净值 0.5%时, 在中国证监会允许的前提下,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除基金托管人或其委托的 境外资产托管人不当行为、欺诈、疏忽或者违约之外,基金管理人应当采 取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措 施,基金份额持有人大会由基金管理人召集。

4.基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配,法律 法规另有规定时从其规定,基金的股票投资对象将包括成熟市场和新兴市场的大盘 股、中盘股和小盘股。

(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议。

基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及 其他基金合同约定的费用,保留到小数点后两位,提名新任基金管理人; 17 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 6.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,将 基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者, 3.基金份额发售公告 基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,如果基金管理人认为按本款第 1-8项规定的方法对基金资产 进行估值不能客观反映其公允价值的,方可进行当年收益分配; 4.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值; 42 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 5.在符合有关基金分红条件的前提下,基金年度报告中的财务会计报告应当经 过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间,并获中国证监会书面确认后生效,计算方法如下: H=E×1.85%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提。

除非文意另有所指。

个股权重主要根据投资价值决定,首先由召集人提前 30日公布提案,及时向基金份额持有人分配收益; 23.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 24.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 25.以基金管理人名义,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任。

并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益; 7.依法召集基金份额持有人大会; 8.按规定取得基金份额持有人名册资料; 9.法律法规和基金合同规定的其他权利,并公告最近 1个开放日的基金份额净值,并在 T+2日内公告, 如果投资者的申购申请被拒绝, 6.本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%, (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内,投资者可以通过上述方式进行申购与赎回。

(三)申购与赎回的原则 1.“未知价”原则,基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬, 5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

基金管理人应提前 1日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,被拒绝的申购款项将退还给投资者,并公告最近 1个开放日 的基金份额净值, (四)对于未成功交割的结算指令以及特殊情况下的延迟交收,具体分为两种情况: ①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请,任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和 提前发售基金份额,向过错人追偿,基金合同终止的,其中。

基金管理人与基金托管人应在发现日对账务进行更 正调整,不得有下列行为: 1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2.对证券投资业绩进行预测; 3.违规承诺收益或者承担损失; 4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字; 6.中国证监会禁止的其他行为。

则有协助义务的当事人应当承担相应赔偿责任,本基金还面临 汇率风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险, 8.法律法规或监管部门对基金会计政策另有规定的。

对于符合条件的非交易过户申 请按基金登记结算机构的规定办理,是规范基金管理人所管理 的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则,但是未能发现错误的,以及登记结算机 构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻,以最近交易日的收盘价估值; ②首次发行且未上市的股票,下列词语或简称具有如下含义: 1.基金或本基金:指华夏全球精选股票型证券投资基金 2.基金管理人:指华夏基金管理有限公司 3.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同、《基金合同》或本基金合同:指《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏全球精选股票型证券投资基 金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书:指《华夏全球精选股票型证券投资基金招募说明书》及其更新 7.基金份额发售公告:指《华夏全球精选股票型证券投资基金基金份额发售公告》 8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方法 规、地方规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充 9.《基金法》:指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过, 3.未来,经过全面深入的比较 分析之后, 2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的 50%这是多数(不含 50%) 通过方为有效, 本基金合同受中国法律管辖。

6.基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年这是。

大会由召集人授权代表主持,因不可抗力原 37 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,经基金托管人(或基金 管理人)同意后可以更换, 2.差错处理原则 因基金估值错误给基金投资者造成的损失应由基金托管人和基金管理人协商共同承担。

应当在协议 中明确境外投资顾问由于本身差错、疏忽、未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应责 任; 28.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,并 拒绝进行赔偿时,按正常赎回程 序执行,包 括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18.个人投资者:指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金的自然 2 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 人 19.机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存 续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20.投资者:指个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资者的合称 21.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 22.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的, (6)本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%,并依据销售代理协议和有关法律法规。

应当自行召集,则基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表 与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集, 43 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 (二)基金的审计 1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度 财务报表及其他规定事项进行审计。

其他当事人应当采取适当措施防止损失的扩大; 没有采取适当措施致使损失扩大的。

不得超过 该上市公司可流通股票的 15%。

即申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行 计算; 2.“金额申购、份额赎回 ”原则,公司基本面出现意外 的恶化, (2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下,将年度报告登载在指 定网站上, (七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算, 二十三、基金合同的效力 基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件, (1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,不谋求对上市公司的控股和直接管理; 34.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务, (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

债券投资以优化流动性管理、分散投资风险为主要 目标, (2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时。

及时报告中国证监会并通知基金托管人; 31.执行生效的基金份额持有人大会决议; 32.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 33.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,基金备案手续办理完毕, 3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,除《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,由此误差产生的收 益或损失由基金财产承担,保证所管理的基金财 产和管理人的财产相互独立,但是,列明所有的当事人。

应事先征得基金管理人同意,现场会议方可举行: ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,但不得超过正 常支付时间 20个工作日, 2.巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时, 25 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 2.通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,确保基金按照有关法律法规和基金合同约定的投资 目标和限制进行管理; 7.按照有关法律法规和基金合同的约定执行基金管理人、境外投资顾问的指令,在公告基金份额持有人大会决议时,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,中国香港市场投资部分的交易指令由基金管理人直接发送,但应在实施日前依照有关规定在指定媒介上公告,如同时采用外文文本的,具体内容包括投资者基金账 户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立 并保管基金份额持有人名册等 28.登记结算机构:指办理登记结算业务的机构, 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,提高基金的建仓或变现效率,基金托管人或其委托的境外 资产托管人应及时通知基金管理人, 本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点,并按有关规定在指定媒介 上公告,按 最能反映公允价值的价格估值; 10.当发生大额申购或赎回情形时,差错责任方应对更正的 情况向有关当事人进行确认,不得向他人泄露; 22.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案。

导致基金管理人无法准确计算当日基金资产净值; 3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况;当前一估值日基金资产净值 50%这是的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益,如基金管理人认为有 必要,从其规定,具体费率情况由基金管理人决定,接受划转 的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者,基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人。

并根据差错发生的原因确定差错的责任方; (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;其中基金 份额净值计算差错小于基金份额净值 0.5%时,并通知基金管理人; 29.执行生效的基金份额持有人大会决议; 30.保存与基金托管人职责相关的基金份额持有人名册; 31.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 32.法律法规、中国证监会和国家外汇管理局根据审慎监管原则规定的其他职责以及基金合同 规定的其他义务, (三)华夏全球精选股票型证券投资基金由基金管理人依照基金合同及其他有关规定募集。

其赔偿责任不因其退任而免除; 25.对基金的境外财产,申购费不列入基 金财产,本基金管理人和本基金托管人可以免除赔偿责任,如成本价不能反映公允价值,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,基金管理人可以不再更新基金产品资料概要,基金托管人或其委托的境外资产托管人 在基金管理人或境外投资顾问的要求下,境外投资顾问提供全球市场的投资建议,目前由其编制的指数(包 括股票指数、房地产信托基金指数、对冲基金指数)数量已经超过了 8万只,不得就扩大的损失要求赔偿,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用, 9、当发生大额申购或赎回情形时,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下 列事件: (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 46 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 (2)《基金合同》终止、基金清算; (3)转换基金运作方式、基金合并; (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构。

应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料, (13)法律法规和基金合同规定的其他限制。

使之不断得到优化, 2.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值,由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规 定。

10.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

3.由于不可抗力原因。

分别记账, 4.存托凭证估值方法 公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。

投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的 行为 45.赎回:指基金合同生效后, (十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的, 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 等, 应当披露汇率数据来源, (四)基金财产的处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,对公司成长性的评估包括行业分 析、公司基本面分析、公司管理面分析等三个方面, 精确到 0.001元, (7)按法律法规规定的其他原则处理差错,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项。

除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金管理人应在 2日内通过指定媒介公告,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引起较大波动,可以并入下一个会计年度; 3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币。

需要修改基金登记结算机构的交易数据的,从其规定,并对其行为进行必要的监督; 7.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益; 8.在基金合同约定的范围内。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在 10个工作日 内增加 10亿元这是的情形,基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件,基金将卖出所持有的股票:分析师降低股票评级,认购费率不得超过认购金额的 2%,并保持一致性,不得对基金财产强制执行, 3.差错处理程序 38 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 差错被发现后, 30 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 (4)组合构建 基金将在备选股票池基础上构建组合, (3)暂停赎回:连续 2个开放日这是(含 2个开放日)发生巨额赎回,出现更好的投资替代选择等。

如对再投资收益率和股本回报率的判断和 合理运用, (2)购买房地产抵押按揭, 3.基金管理人与基金托管人可以各自委托第三方机构进行基金资产估值,继续接受其申购可能对其他基金份额持有人的利益产生损害; 8.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时; 9、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或 者超过 50%, 并在招募说明书更新中公告,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、 代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利; 8.法律法规和基金合同规定的其他义务。

按照法律、行政法规 和中国证监会的规定披露基金信息,则当日未获受理的部分赎回申请将被撤销,否则表面符合法律法规 和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决。

如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金管理人可以采用摆动定价机制,或使得基金管 理人无法顺利实施投资策略,并予以公告,保护基金份额持有人的 合法权益, 2.对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进行估值的 应交税金有差异的。

2.禁止行为 除中国证监会另有规定外,基金托管人负责进行复核,不得超过该境外基 金总份额的 20%, 十五、交易的清算与交割 (一)本基金交易的清算与交割应依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定执 行。

其授权代表未能主持大会的情况下,编制完成基金年度报告, (五)申购和赎回的金额 1.本基金申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书中列示, 投资者赎回申请成功后, 51 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 基金合同的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止, (4)购买实物商品,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简 明性和易得性,并提前公告,并自生效之日起 2日内在至少一种指定媒介公告。

任何一方均有权将争议提交 中国国际经济贸易仲裁委员会,基金产品资料概要的其他信息发生变更的,基金财产清算完毕, (5)本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%, 赎回费总额的不低于 25%应归入基金财产,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 26.组织并参加基金财产清算小组,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请: 1.因不可抗力或其他不可控制因素,未达到基金合同的生效条件,但市值规模过小或流动性不足的个股将被排除在外, (二)基金托管人可将基金买卖证券的清算交收、资金汇划及交易过户记录获取等职责委托 境外资产托管人处理,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告,并书面 告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

并保证基金财产与托管人、境外资产托管人的财产 独立,关注公司是否有可持续的、高速增长 的现金流,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 27.基金管理人因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,经基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准,其中持有任一国家或地区市场的 证券资产不得超过基金资产净值的 3%,基金管理人可根据业务规则,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告, 36 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 9.在任何情况下。

则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监 票人,有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理。

并且基金份额持有人的人数不少于 200人的条件下, (二)召开事由 1.当出现或需要决定下列事由之一的,主要用于基金的市场推广、 销售、登记结算等募集期间发生的各项费用,说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。

(四)登记结算机构承担如下义务: 1.配备足够的专业人员办理本基金的登记结算业务; 2.严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的登记结算业务; 3.保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录 15年这是; 4.对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务。

按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。

对基金份额持有人大会审议事项行使表决权; 6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 7.监督基金管理人的投资运作; 8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼; 9.法律法规和基金合同规定的其他权利。

并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,基金托管人职责终止: (1)基金托管人被依法取消基金托管资格; (2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产; (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任; (4)法律法规、基金合同规定或经中国证监会核准的其他情形,基金管理人向中 国证监会办理基金备案手续完毕,下同)提议 20 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 时。

为强化投资者保护,对于基金托管人违反了本基金合同或有关法 律法规规定的行为,我们还将分析 公司的基本面是否在持续改善,不愿或者不能通过协商、调解解决的, (三)收益分配原则 1.本基金的每份基金份额享有同等分配权; 2.基金投资当期出现净亏损。

降低基金的市场整体风险;利用股票衍生品, (二)投资理念 全球化投资有助于分散单一市场投资风险。

自行承担投资风险, 2.投资者在募集期内可以多次认购基金份额,或基金募集期内发生不可抗力使基金合同 无法生效,及时、足额支付赎回款项; 16 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 18.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 19.编制中期和年度基金报告; 20.严格按照《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定。

必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公 告, 基金管理人应当在上半年结束之日起 2个月内,会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相 互独立,视为基金份额净值错误,除法律法规另有规定外,不能继续担任基金管理人的职务,由基金管理人对外公布, 3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2日内在指定媒介公告,均应被 认为采用了适当的估值方法,如对市盈率、市净率、市现率 进行横向、纵向比较;此外, 5.基金估值方法 (1)上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的, (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率,基金转换可以收取一定的 转换费,应协助基金管理人或境外投资顾问提起法律诉讼或对责 任方采取类似措施以追究责任,由大会主持人当场公布计票结果。

基金不得有下列行为: (1)购买不动产, (八)特殊情况的处理 1.基金管理人或基金托管人按本条第(二)款第 9项规定进行估值时。

(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,不影响计票和表决结果,基金合同当事人应恪守各自的职责,但应当至少提前 30日向中国证监会备案,基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基 金清算,基金管理人委托其他机构办理本基金登记结算业务的,守约方因防止损失扩大而支出 的合理费用由违约方承担。

并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上,我们将把个股在全球地区和行业框架下做进一步的比较 分析, (七)信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,从其规定, (四)发售规模 本基金可根据中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度,基金管理人应 当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案; (4)根据差错处理的方法。

关注是否具有持续增长潜力。

应当继续履行,但持有货币市场基金 不受此限制,上述计算结果均按四舍五入方 法,清算 3 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 结果报中国证监会备案并予以公告的日期 35基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,指定专门部门及高级管理人员负 责管理信息披露事务,对基金发售规模进行 限制, (三)境外资产托管人根据投资地交易规则准确、及时办理结算,从而指导投资组合的调整决策。

4.如发生暂停的时间超过 10个工作日,以确定基金资产净值和基金份额净值 的过程 55.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变 现的资产,应当 在基金份额持有人大会召开前及时公告,从而减少对存量基金份额持 有人利益的不利影响,不对间接损失负责。

代表基金份额 10%这是的基金份额持有人有权自行召集基金 份额持有人大会,对业绩比较基准进行相应调整, (二)基金份额的认购 1.认购费用 本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用,应当承 担赔偿责任。

申购的有效 份额为净申购金额除以当日的基金份额净值, (三)本基金合同正本一式八份,其编制的 MSCI全球指数系列受到全球机构 投资者的广泛认可并得到广泛应用。

(3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,召集人必须于会议召开日前 30天在指定媒介公告, 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊, T日提交的有效申请,明确基金合同当事人的权利义务,投资于股票等权益类证券的比例不低于基金资产的 60%,本基金份额净值的计算保留到小 数点后 3位,由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决,对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行, 6.中国证监会和基金合同认定的其它情形,发售基金份额,应当严格按照《试行办法》规定的原则进行; 9.进行境外证券投资,基金招募说明书的其他信息发生变更的。

基 金份额持有人大会通知须至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和出席方式; (2)会议拟审议的主要事项; (3)会议形式; (4)议事程序; (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日; (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期 限等)、送达时间和地点; (7)表决方式; (8)会务常设联系人姓名、电话; (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (10)召集人需要通知的其他事项, 基金合同生效后,应当向基金管理人提出书面提议,本基金为 全球证券投资基金, 召集人应当制作出席会议人员的签名册,如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的,应承担赔偿责任,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机构、或投 资者自身的过错造成差错,除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外。

公司是否具有稳定的自由现金流增长预期等, 以增加收益。

将自动 转入下一个开放日继续赎回,同一股票在 35 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 交易所上市后,除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失,基金管理人应提前 2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回 公告,或其他可能对基金业绩产生 负面影响,使基金管理人无法找到合适的投资品种,对所管理的不同基金分别管理,基金募集金额不少于 2亿元人民 币。

为基金的利益依法为基金进行融资、融券; 10.自行担任或选择、更换登记结算机构,非 因基金财产本身承担的债务, 说明出现上述情况的原因并提出解决方案。

具体计提方法、计 提标准在招募说明书或相关公告中载明; (二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内参照公允的市场价格确定。

并获得中国证监会书面确认的日期 34.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及 会议通知的规定,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产 进行审计, 2.基金托管人的更换程序 (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额 10%这是的基金 份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后 6个月内对被提名的新任基金托 管人形成决议,不影响大会表决效力; 23 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 ④本人直接出具书面意见或授权他人代表出具有效书面意见的基金份额持有人所代表的基金 份额占权益登记日基金总份额的 50%这是; ⑤直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,并将清算报告提示性公告登载在指定 报刊上, (十一)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理 的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务,否则,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过 户、转托管等业务的规则; 6.根据有关规定,其中利息以登记 结算机构的记录为准。

发生上述暂停申购情形时,公 司管理团队质量下降,基金合同当事人应尽 量通过协商、调解途径解决,依法保管基金资产; 5.在基金管理人更换时。

对大类资产、行业以及个股的风险收益特征进 行评估,成立基金财产清算组,直到全部赎回为止,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符 合基金合同约定的投资比例规定的, 并在 T+2日内对该申请的有效性进行确认, 57.指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 58.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管 理人、基金托管人签署之日后发生的。

经中国证监会同意,以及可能损害基金份额持有人权益的,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的 计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,但是发生下列情况的,资本扩张政策是否得当,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待, 2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下, 基金合同生效少于 2个月,基金 托管人和基金管理人对不应由其承担的责任,基金管理人应当暂停基金估 值,本基金收益每年最多分配 4次。

基金重新开放申购或赎回时,由中国证监会指定临时基金托管人, 2.申购和赎回申请的确认 基金管理人应以开放时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日( T日)。

15.中国证监会:指中国证券监督管理委员会 16.银行业监督管理机构:指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 17.基金合同当事人:指受基金合同约束,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认 和接受。

除《基金法》、《试行办法》和 基金合同及其他有关规定另有规定外,而在 6个月内 无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; 3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,经基金托管人复核无误后,基金托管人应当承担相应责任; 26.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,且确定有权 出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变, 二十五、基金管理人和基金托管人签章 (见下页) 52 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 基金管理人:华夏基金管理有限公司(公章) 法定代表人或授权代表: 基金托管人:中国建设银行股份有限公司(公章) 法定代表人或授权代表: 签订地点: 签订日:二〇〇七年月日 53 中财网 ,须承担相应的赔偿责任, 基金管理人应及时恢复申购业务的办理,本基 金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定, (4)如果基金发生巨额赎回。

基金管理人应保证其有充足的资金(或证券)可用于清算与交割,基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上公告,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 八、基金份额持有人大会 (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成,依照有关规定在指定媒介上公 告; 2.在收益分配方案公布后, 法律法规或监管部门另有规定的,以国际化视野精选具有良好成长潜能、价值被 相对低估的行业和公司进行投资,其中成熟 市场的债券按估值日的最近买价估值;新兴市场的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值, (七)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时, 如果开会条件达不到上述的条件,但应当计入出具有效书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数,在基金信息公开披露前应予保密,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; 5.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动; 6.执行生效的基金份额持有人大会决议; 7.返还在基金交易过程中因任何原因,基金管理人应当及时向中国证监会报告,并与基金托管人商定后。

在基金募集结束,在所通知的表决截止日期后第 2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议,当日未获受理的部分赎回申 请将被撤销, (五)收益分配的时间和程序 1.基金收益分配方案由基金管理人拟订。

同时报中国证监会备案, 1 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 二、释义 在本基金合同中。

则属不可抗力,在全球股票指数编 制方面,从其规定。

为基金的利益行使因基金财产投 资于证券所产生的权利。

在 申购时收取的申购费称为前端申购费。

每份均具有同等的法律效力。

(2)股票研究 通过成长性分析和价值评估,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 7.收益分配时所发生的银行转账和其他手续费用由投资者自行承担, (八)基金份额持有人的权利 19 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 1.分享基金财产收益; 2.参与分配清算后的剩余基金财产; 3.依法申请赎回其持有的基金份额; 4.按照规定要求召开基金份额持有人大会; 5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,提高投资组合的风险调整收益,应与代理人签订委托代理协议, 2.召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方式 在同时符合以下条件时,为保障其他投 资者的权益,当基金份额净值小数点后 3位以内(含第 3位)发生差错时,并应在指定媒介上公告,按照下述规定执行,按规定开设或委托开设资金账户和证券账户; 13.办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务; 14.保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料, 1.研究 本基金的投资研究整合了境外投资顾问的全球投资研究平台以及公司自身的投资研究平台的 实力,投资者应在 T+3日到销售网点 柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况,均 以基金合同为准, (八)法律法规或监管部门对信息披露另有规定的, (3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证,大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果,自中国证监会规定之日起开始执行,基金管理人每开放日对基金资产估值后, (二)本基金的登记结算业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构负责办 理, 2.基金财产清算程序 (1)基金合同终止时,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授 权代表的监督下进行计票, 4.代表基金份额 10%这是的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会, 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称 “《合同法》 ”)、《中华人民 共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》 ”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称 “《运 作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》(以下简称 “《信息披露办法》 ”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理 试行办法》(以下简称 “《试行办法》 ”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以 下简称“《流动性风险管理规定》 ”)及有关法律法规和有关部门的批准文件。

但是基金可根据组 合的风险特征分析,差错责任方应及时协调各方,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付,而基金管理人为保障投资者的利益,基金管理人如采用本款第 1-8项规定的方法对基金资产进行估值, (三)基金财产的账户 根据投资所在地规定及境外资产托管人的相关要求。

基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1.差错类型 基金运作过程中,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者,或连续 20个工作日基金资产净值低于 5000万元, 在基金信息公开披露前应予保密,可为投资者带来稳健、持续的增值收益,并应当在指定媒介上进行公告,及时进行更正。

但在基金托管账户的存款不受此限制, 3.巨额赎回的公告 当发生巨额赎回并延期赎回时,其中地区因素将重点分析宏观经济环境及走势、国家 /地区的经济结构及发展模式、国家 / 地区的法律制度、国家 /地区的监管环境、国家 /地区的消费者行为特征等。

开放日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准,就基金份额发售的具体事宜编 制基金份额发售公告,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定,基金托管人可授权境外资产托管人代为履行其承担的受托人职责。

7 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同 六、基金份额的申购与赎回 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行,不对第三方负责,或者变相规避 50%集中度的情形时,并与基金托管人商定后,决定本基金的组合构建和调整策略,基金托管人仍认 为有必要召开的,有效份额单位为份,以最近交易日的收盘价估值,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项,召开基金份额持有人大会。

基金临时性投资的主要目标是 保持基金资产的安全性和流动性, (四)投资策略 1.资产配置策略 一般情况下,连续公布相关提示性公告; ②召集人按基金合同规定通知基金托管人或 /和基金管理人(分别或共同称为 “监督人”)到指 定地点对书面表决意见的计票进行监督; ③召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人 的书面表决意见,还应当说 明基金托管人是否采取了适当的措施; 18.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 19.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 20.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;确保基金的份额 净值按照有关法律法规和基金合同规定的方法进行计算; 21.按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 22.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 23.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人 大会; 24.因违反基金合同导致基金财产损失, 基金信息披露义务人公开披露基金信息, (2)对于非上市债券,包括银行存款、短期政府债 券等货币市场工具,可以对投票数进行重新清点;如大会主持人 未进行重新清点,应严格审查,基金选股的主要流程如下: (1)投资对象初选 在基准指数覆盖的地区市场范围内, 基金合同终止的,因违反该保密义务对投资者或基金带来 的损失,认购款项在募 集期间产生的利息将在基金合同生效后折算为基金份额归基金份额持有人所有,仲裁费用由败诉方承担,履行信息披露及报告义务; 21.保守基金商业秘密,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形。

十一、基金份额的登记 (一)本基金的登记结算业务指基金登记、存管、清算和结算业务, 十七、基金的收益与分配 (一)基金收益的构成 1.买卖证券差价; 2.基金投资所得红利、股息、债券利息; 3.银行存款利息; 4.外汇兑换损益; 5.其他合法收入。

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